2012.10.08.(월)    보/도/자/료

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스마트저축은행, 무자격 투자자문업체에 주식투자 위탁?

- 자본시장법 상 무자격 투자자문업체,... 불법투자자문 의혹

- 서울지점 설치관련 의혹과 단기매매투자 의혹 등, 철저 조사해야

1. 스마트저축은행의 단기매매 주식투자 현황

❍ 스마트저축은행은 최근 2년간 약 20억원 규모로 단기매매주식투자를 해왔으며,

이러한 주식투자는 대부분 공모주청약 위탁 등을 통해 이뤄진 것으로 보임.

❍ 그리고 해당 공모주 청약 위탁은 “○○에셋(대표 우○○)”과 위탁대행계약을 맺어 이뤄졌는데, ○○에셋은 대표 우○○가 운영하는 회사로, 사업장 주소가 고양시 소재 아파트로 공개되어 있으며, 기업정보자료에는 박○○가 감사로 소개되어 있음.

2. 주식투자와 관련된 의혹

❍ 첫째, 정호준 의원실에서 확인한 바에 따르면, 스마트저축은행의 청약대행을 맡고 있는 “○○에셋”은 자본시장법 상의 등록 자산운용사나 투자자문업체가 아닌, 일반 상법 상 민간회사로서, 투자자문업을 영위할 수 없는 회사임.

- 그런데, 위 업체는 스마트저축은행의 위탁을 받아

최근까지 수십 건의 공모주를 단기매매투자로 반복해서 매수하고 매도하였고,

사실상의 투자자문을 하고 있어, 불법투자자문을 하고 있다는 의혹이 있음.

(자본시장법 위반)

❍ 둘째, 스마트저축은행의 청약대행을 맡고 있는 해당업체가 불법투자자문행위를 하고 있다면, 제도권의 저축은행으로서는 매우 부적절한 투자가 하고 있는 것으로 판단됨.

- 그 이유는 자본시장법 상의 등록 자산운용사나 투자자문업체의 경우는 금융감독원에서 저축은행과 관련된 각종 투자자문 사항에 대해 검사하고 내용을 파악할 수 있음.

그러나, 해당업체는 등록업체가 아니므로 관련자료를 전혀 확인할 수 없음(조사필요)

❍ 셋째, 스마트저축은행은 위탁계약에 따라, 우영에셋의 의견에 따라 공모주를 청약하고, ○○에셋의 계좌에 해당주식을 대체출고 한 후, 주식가격 등락과 관계없이 110%의 수익(보장)을 ○○에셋으로부터 돌려받게 됨.

- 하지만, ○○에셋이 불법투자자문업체라면 이러한 계약자체를 신뢰할 수 없으며, 금감원에 보고하는 수익 110%와 청약금 납입 역시 사실과 다를 수 있으므로 의문이 있을 수 있음.(금융당국의 조사와 검찰의 조사필요)

3. 결론

❍ 정호준 의원은 10월 8일과 9일로 예정된 금융위와 금감원 감사 때 이러한 의문점에 대한 사실확인과 함께 금융당국의 철저한 조사를 촉구할 계획임.

<끝>